（原标题：川财证券“吃”警示函：董事及监事缔造违纪、未竖立绩效窥伺与薪酬科罚轨制等）
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蓝鲸新闻12月21日讯（记者 胡劼）记者眷注到，近日，中国华电集团产融控股有限公司（下称“华电产融”）公告，12月10日，旗下紧要子公司川财证券有限牵累公司（下称“川财证券”）收到来自四川证监局出具的警示函。
四川证监局指出，川财证券存在董事及监事缔造情况不恰当规矩、董事及监事的选举未聘用蚁合投票轨制、未竖立董事及监事绩效窥伺与薪酬科罚轨制等问题。
值得一提的是，松手发稿，记者尚未在四川证监局官网查询到该公告说起的警示函。
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因“两会”缔造违纪遭监管点名，这在以业务类罚单为主的券业并未几见。据公告，川财证券暗示，在收到行政监管挨次决定书后坐窝加紧里面整改职责，将证据《证券公司股权科罚规矩》等法律法例进一步完善公司董事及监事缔造、董事及监事的选举轨制，斥地对董事及监事的绩效窥伺与薪酬科罚轨制，按照监管机构条件实时报送整改情况讲明。
记者查询发现，据川财证券官网败露的董监高手员信息，公司第四届董事会成员中，包括员工董事和落寞董事在内的董事共有9东谈主，诀别为吴琼、陈昌银、王志平、宋丽、谭卫国、王超、徐正文、刘胜良、沈剑飞；监事会成员5东谈主，现货黄金投资诀别为雒冬春、李红淑、何立、李亦军、舒宇。
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公开信息炫耀，川财证券的科罚层连年来数次变动。2023年11月，吴琼出任董事长；2023年9月，王刚任董事会通告；2022年11月，蒲杰任副总裁，不绝兼任财务总监；2021年9月，原万联证券副总崔秀红加盟川财证券，任总司理。
记者还眷注到，近三年，股票融资川财证券董事（不包括落寞董事）全体薪酬波动幅度较大。2021年，公司董事年度试验披发薪酬为39.4万元，而到了2022年和2023年，该部分薪酬跃升至百万级别，诀别为234.8万元、186.8万元。
需眷注的是，连年来，川财证券还因个别债券承销业务尽调不充分、钞票证券化时势存续期科罚不到位等问题，数次收到四川证监局的监管函，暴露其内控、风控的灵验性不及等破绽。时任副总裁吴琼，时任总裁助理、钞票科罚部总司理王海阳，固定收益部时任总司理安健，时任固定收益部投资司理赵彤等科罚东谈主员，曾经被监管处罚。
川财证券官网股权结构图炫耀，公司前三大激动为中国华电集团成本控股有限公司、四川省国有钞票筹备投资科罚有限牵累公司、四川省水电投资筹备集团有限公司，抓股比例诀别为41.81%、39%、11%。不外，公司第四大激动射洪市国有钞票筹备科罚集团有限公司（下称“射洪国资”），则存在质押公司股权的情况。射洪国资以其抓有川财证券2.74%股权（出质额约1778.19万元）为凉山州买卖银行股份有限公司认购射洪国资2.2亿元债券资金提供远期回购质押担保，质押协议到期手艺为2025年10月25日，松手当今未解质押。
连年来，川财证券事迹阐发全体略有向好。2021年，公司扭亏为盈，往常竣事营业收入2.81亿元，较上年同时下滑14.91%；净利润为52.98万元，较上年翻倍。2022年和2023年，公司营业收入诀别为2.64亿元、3.53亿元；净利润诀别为1016.18万元、2451.5万元。（蓝鲸新闻 胡劼hujie@lanjinger.com）