山证资管裕享增强债券型发起式证券
投资基金托管条约
基金管理东说念主：山证（上海）金钱管理有限公司
基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司
二零二五年三月
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
鉴于山证（上海）金钱管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存
续的有限职守公司，按照关连法律法例的章程具备担任基金管理东说念主的经验和才能；
鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按
照关连法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才能；
鉴于山证（上海）金钱管理有限公司拟担任山证资管裕享增强债券型发起式
证券投资基金的基金管理东说念主，浙商银行股份有限公司拟担任山证资管裕享增强债
券型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协
议；
除非另有约定，《山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时
应具有交流的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称号： 山证（上海）金钱管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1436 号陆家嘴滨江中心 N5 座
法定代表东说念主：谢卫
成立时分：2021 年 11 月 09 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
20211700 号
计划鸿沟：证券业务（证券金钱管理）；公募基金管理业务。
注册本钱：东说念主民币 5 亿元
组织样式：有限职守公司
存续时期：捏续计划
（二）基金托管东说念主
称号：浙商银行股份有限公司
住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 76 号
法定代表东说念主：陆建强
成立时分：1993 年 4 月 16 日
基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号
组织样式：其他股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 21，268，696，778 元
存续期限：捏续计划
二、基金托管条约的依据、主见和原则
本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《中
华东说念主民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构
监督管理办法》
（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）、
《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》
（以下简
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
称《信息败露办法》）、
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》
（以
下简称《流动性风险管理章程》
）、《基金合同》偏激他关联章程缔结。
本条约的主见是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投
资运作、净值野心、收益分派、信息败露及相互监督等关联事宜中的职权、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主和基金托管东说念主免除对等自觉、至意信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履垄断监督权
对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。
本基金投资于具有淡雅无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票
（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托字据）、
内地与香港股票商场来往互联互通机制下允许买卖的章程鸿沟内的香港证券市
场股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债、地
方政府债、政府维持债券、政府维持机构债、企业债、公司债、中期单子、短期
融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债、可颐养债券（含可分离来往可颐养
债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、金钱维持证券、债券回购、银行
进款、同行存单、货币商场器具、国债期货、信用繁衍品等法律法例或中国证监
会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的关连章程。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健
设施后，不错将其纳入投资鸿沟。
对基金投资比例进行监督。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
金钱的比例不普及基金金钱的 20%，港股通标的股票的投资比例为股票金钱的
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当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履
行稳健设施后，不错养息上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应免除以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于股票及
存托字据等金钱的比例不普及基金金钱的 20%，港股通标的股票的投资比例为股
票金钱的 0-50%；
（2）每个往畴昔日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金金钱净值的 5%。前述现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在内地和香港
同期上市的 A+H 股统统野心）不普及基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不普及该证
券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统统）的 10%，都备按照关联指
数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样金钱维持证券的比例，不得普及
基金金钱净值的 10%；
（6）本基金捏有的一齐金钱维持证券，其市值不得普及基金金钱净值的 20%；
（7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)金钱维持证券的比例，不得普及
该金钱维持证券鸿沟的 10%；
（8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各样金钱维持
证券，不得普及其各样金钱维持证券统统鸿沟的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱维持证券。
基金捏有金钱维持证券时期，如若其信用品级着落、不再适合投资尺度，应在评
级评释发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不普及本基金的总
金钱，本基金所禀报的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得普及基
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金金钱净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（12）本基金管理东说念主管理的一齐敞开式基金捏有一家上市公司刊行的可理会
股票，不得普及该上市公司可理会股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组
合捏有一家上市公司刊行的可理会股票，不得普及该上市公司可理会股票的 30%；
都备按照关联指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定
的荒芜投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金参与国债期货来往，应当适合下列投资限制：
金金钱净值的 15%；
捏有的债券总市值的 30%；
不得普及上一往畴昔基金金钱净值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，统统（轧差野心）应当适合基金合同对于债券投资比例
的关联约定；
（14）基金总金钱不得普及基金净金钱的 140%；
（15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得普及基金金钱净值
的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外
的身分以致本基金不适合上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限
金钱的投资；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保捏一致；
（17）本基金参与信用繁衍品来往，需盲从下列投资比例限制：
繁衍品；
值的 100%；
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基金金钱净值的 10%；
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分
以致基金投资比例不适合本项章程投资比例的，基金管理东说念主应在 3 个月内进行调
整；
（18）本基金投资于同行存单的比例不普及基金金钱的 20%；
（19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（15）、
（16）、（17）项之外，因证券/期货商场波动、
证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往畴昔内进行养息，但法律法
规或中国证监会章程的荒芜情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资计谋应当适合
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏凯之日起
启动。
法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在
履行稳健设施后，则本基金投资不再受关连限制或按养息后的章程扩充，但须提
前公告，不需要经基金份额捏有东说念主大会审议。
对基金投资不容步履进行监督。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来往、足下证券来往价钱偏激他不正派的证券来往行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、现实
限度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
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者从事其他紧要关联来往的，应当适合基金的投资标的和投资计谋，免除基金份
额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照商场平允合理价钱扩充。关连来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法
律法例给以败露。紧要关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二
以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行稳健设施后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程扩充。
对基金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。
（1）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金
管理东说念主参与银行间商场来往时面对的来往敌手资信风险进行监督。
基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业尺度的银行间商场来往
敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内证明收到该名单。基金管
理东说念主如期和不如期对银行间商场现券及回购来往敌手的名单进行更新。基金托
管东说念主在收到名单后 2 个职责日内证明，新名单自基金托管东说念主证明当日奏凯。新
名单奏凯前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约
进行结算。
（2）基金管理东说念主参与银行间商场来往时，有职守限度来往敌手的资信风险，
由于来往敌手资信风险引起的亏空，基金管理东说念主应当负责向关连职守东说念主追偿。
对基金管理东说念主采取进款银行进行监督。
基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》
的约定，确定适合条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基
金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否适合关联章程进行监督。
本基金投资银行进款应适合如下章程：
（1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基
金银行进款业务账目及核算简直凿、准确。
（2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关连章程，明确两边在关连条约签署、
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
账户开设与管理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文
件防守以及进款证实书的开立、传递、防守等经过中的职权、义务和职责，以
确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复
核关连条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职
责。
（4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金
法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支
付结算等的各项章程。
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对
基金金钱净值野心、各样基金份额净值野心、基金用度开支及收入证明、基金
收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行
监督和核查。如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空虚的功绩发扬数
据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并有权在发现
后评释中国证监会。
（三）基金管理东说念主应积极相助和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时
间内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按
照法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东说念主应积极相助提供
关连数据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》及
其他关联法例、《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以电话或书面样式
讲演基金管理东说念主限期改良，基金管理东说念主收到讲演后应实时查对，并以电话或书
面样式向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及改良期限，并保证在规如期限内及
时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理
东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违章事项未能在限期内改良的，基金
托管东说念主有权评释中国证监会。
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章步履，应立即评释中国证监会，同
时讲演基金管理东说念主在限期内改良。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联章程，
或者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即讲演基金管理东说念主，并有权
向中国证监会评释。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往设施仍是奏凯的指示违背法律、行政
法例和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管理
东说念主，并有权向中国证监会评释。
（四）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制
保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨
询司帐师事务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金托管东说念主依照关连法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、
特定金钱处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体规
则依照关连法律法例的章程和基金合同的约定扩充。
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本条约章程，基金管理
东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算
账户、债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主野心的
基金金钱净值和各样基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，
是否按照法例章程和《基金合同》章程进行关连信息败露和监督基金投资运作
等步履。
基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金金钱进行核查。基金
托管东说念主应积极相助基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以供
基金管理东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在章程时天职回话并改正。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账管理、私行挪用基金资
产、未扩充或无故延长扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他关联章程的，应实时以书面样式
讲演基金托管东说念主在限期内改良，基金托管东说念主收到讲演后应不才一职责日前实时
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
查对并以书面样式对基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及改良期限，并保证
在规如期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对讲演县项进行复查，
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主讲演的违章事项未能在限期内
改良的，基金管理东说念主应评释中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国
证监会报送基金监督评释的，基金托管东说念主应积极相助提供关连数据贵府和轨制
等。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即评释中国证监会，同
时讲演基金托管东说念主在限期内改良，并将改良成果评释中国证监会。基金托管东说念主
无正派情理，拒却、拦阻对方根据本条约章程垄断监督权，或采取拖延、讹诈
等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，
基金管理东说念主应评释中国证监会。
五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
用、贬责、分派基金的任何金钱。
户、债券托管账户等投资所需账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好和独
立。
应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基
金金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时讲演并相助基金管理
东说念主采取要领进行催收。由此给基金变成亏空的，基金管理东说念主应负责向关联当事
东说念主追偿基金的亏空。基金托管东说念主对此不承担任何职守，但对此应给以必要的配
合与协助。
（二）基金召募金钱的考据
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
基金召募期满或基金提前收尾召募的，发起资金的认购金额、发起资金提
供方偏激承诺的捏有期限适合《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由基
金管理东说念主于 10 日内聘用适合《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验
资评释，验资评释需对发起资金的捏有东说念主偏激捏有份额进行成心说明。出具的
验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资
完成，基金管理东说念主应将召募到的一齐资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银
行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连讲解文献。
若基金召募期届满后，未夸口基金备案条件，由基金管理东说念主按章程办理退
款等事宜，基金托管东说念主应提供必要协助。
（三）基金的银行进款账户的开立和管理
根据中国东说念主民银行章程计息。托管账户的开立需免除浙商银行《单元银行结算
账户管理条约》的关连章程。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。
基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的款式开立其他任何银行进款账户；
亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。
银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率管
理章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他章程。
（四）基金证券账户、资金交收账户和期货结算账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管
东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
基金管理东说念主不得对基金证券账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
基金托管东说念主以基金托管东说念主的款式在中国证券登记结算有限职守公司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。
基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据关连期货来往所或期货公司的关连章程开
立和管理期货结算账户。
（五）债券托管账户的开立和管理
托管东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限职守公司和银行间商场计帐所股
份有限公司以本基金的款式开立债券托管账户，基金管理东说念主应进行相助。基金
托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东说念主负责苦求基金插足寰宇银行
间同行拆借商场进行来往，由基金管理东说念主在中海外汇来往中心开设同行拆借市
场来往账户。
本由基金管理东说念主保存。
（六）其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金
托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账
户按关联功令使用并管理。
（七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价字据的保
管
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登
记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公
司或银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守库。什物证券的
购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实
有用限度下的什物证券在基金托管东说念主防守时期的损坏、灭失，由此产生的职守
应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用限度的本
基金金钱不承担防守职守。
银行进款如期存单等有价字据由基金托管东说念主负责防守。
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
（八）与基金财产关联的紧要合同的防守
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分裂由基金托
管东说念主、基金管理东说念主防守，关连业务设施另有限制除外。除本条约另有章程外，
基金管理东说念主在代基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上
的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件，基金管理
东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的防守期限为 20 年以上，法律法例或
监管部门另有章程除外。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授
权业务章的合同传真件，基金管理东说念主应确保原件与传真件的一致性。未经两边
协商一致或未在合同约定鸿沟内，合同原件原则上不得改革。
六、指示的发送、证明和扩充
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管理东说念主应预先书面讲演（以下简称“授权讲演”）基金托管东说念主有权发
送指示的东说念主员名单、签章样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规
定基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明有权发送东说念主员（以下简
称“被授权东说念主”）身份的方法。授权文献由基金管理东说念主以传真或电子邮件方式
讲演基金托管东说念主，并经电话证明后奏凯。授权文献在传真或电子邮件发出后七
个职责日内投递文献蓝本。如若授权文献中载明具体奏凯时分的，该奏凯时分
不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时点。如早于前述时分，则
以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时点为授权文献的奏凯时分。如基
金托管东说念主收到的蓝本文献与传真件不符，以基金托管东说念主收到的传真件为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权
东说念主及关连操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法例另有章程或有权机关另有要
求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金管理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激
他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金额、账户、
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大额支付号（如有）等扩充支付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、证明和扩充的时分和设施
基金管理东说念主应按照《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本条约的
章程，在其正当的计划权限和来往权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权
限发送指示。指示由“授权讲演”确定的被授权东说念主代表基金管理东说念主用传真或双
方认同的其他方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主发送指示的传真号码及邮箱
由基金管理东说念主以书面或两边认同的其他样式另行提供，基金管理东说念主未按照约定
的传真号码或邮箱地址发送的指示，基金托管东说念主有权拒却扩充。发送后基金管
理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证明指示内容。基金管理东说念主必须在 15:00 之前
向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有弥散的资金余额，15:00 之后
发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主不行保证在当日完
成划付。对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基
金托管东说念主可不予扩充，独立即讲演基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充
该指示而变成亏空的职守。如基金管理东说念主要求本日某一时点到账，必须至少提
前 2 个职责小时向基金托管东说念主发送付款指示并在基金托管东说念主职责时天职与基金
托管东说念主电话证明。基金管理东说念主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出弥散
的扩充时分，以致指示未能实时扩充的，基金托管东说念主不承担由此导致的亏空。
基金管理东说念主应将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被
授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。基金托管东说念主依照“授权讲演”
章程的方法证明指示的有用后，方可扩充指示。基金托管东说念主仅根据基金管理东说念主
的授权文献对指示进行款式相符性的样式审查，对其确凿性不承担职守。
基金管理东说念主发送划款指示时应同期向基金托管东说念主发送必要的投资合同、费
用发票（如有）等划款讲解文献的复印件。但基金托管东说念主仅对基金管理东说念主提交
的划款指示按照本条约约定进行款式一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金
管理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵府简直凿性，基金管理东说念主应保证上述文
件贵府确凿。如因基金管理东说念主提供的上述文献不确凿而影响基金托管东说念主的审核
或给任何第三东说念主带来亏空，基金托管东说念主不承担任何样式的职守，但应给以必要
的相助。
本条约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户爱戴费等银行用度，
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由基金托管东说念主顺利从资金账户中扣划，无谓基金管理东说念主出具划款指示。
基金托管东说念主在收到有用指示后，将对于吞并批次的划款指示巧合扩充，如
有荒芜支付规矩，基金管理东说念主应以书面或其他两边认同的样式提前奉告。
基金托管东说念主对扩充基金管理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏空不承担赔
偿职守。
指示蓝本由基金管理东说念主防守，基金托管东说念主防守指示传真件。当两者不一致
时，以基金托管东说念主收到的业务指示传真件为准。
（四）基金管理东说念主发送虚假指示的情形和处理设施
基金管理东说念主发送虚假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指
令及交割信息虚假，指示中进犯信息抵赖不清或不全等。基金托管东说念主在履行监
督职能时，发现基金管理东说念主的指示虚假时，有权拒却扩充，并实时讲演基金管
理东说念主改正。如需消灭指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。但
基金托管东说念主因扩充基金管理东说念主的正当指示而对基金财产变成亏空的，基金托管
东说念主不承担补偿职守。基金托管东说念主对扩充基金管理东说念主的依据来往设施仍是奏凯的
指示对本基金金钱变成的亏空不承担补偿职守。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理设施
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资
指示违背关联基金的法律法例、《基金合同》、本条约的章程，如来往未奏凯，
则不予扩充独立即讲演基金管理东说念主；如来往已奏凯，则以书面样式讲演基金管
理东说念主限期改良。基金管理东说念主收到讲演后应实时查对，并以约定样式向基金托管
东说念主反馈，由此变成的亏空由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违
反法律法例、《基金合同》、本条约的章程，有权暂缓扩充指示，讲演基金管
理东说念主改正。如若基金管理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会评释。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示扩充的处理方法
基金托管东说念主由于本身原因变成未按照基金管理东说念主发送的平时指示扩充，应
在发现后实时采取要领给以弥补，给基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主变成亏空的，
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对由此变成的顺利经济亏空负补偿职守。
（七）被授权东说念主员的更换
基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个
职责日，向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更讲演原件，注明启用日历，
同期电话讲演基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲演自其上头注明的启用日历起启动
奏凯。若基金托管东说念主收到授权变更讲演的日历晚于其中注明的奏凯日历，授权
变更讲演自基金托管东说念主收到的日历起启动奏凯。基金管理东说念主对授权讲演的内容
的修改自授权变更讲演奏凯日历起奏凯。
如若基金管理东说念主仍是消灭或篡改对指示发送东说念主员的授权，况兼书面讲演基
金托管东说念主，则对于在变更讲演的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，
或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担职守。
七、来往及计帐交收安排
（一）采取代理证券、期货买卖的证券、期货计划机构的尺度和设施
基金管理东说念主负责采取代理本基金证券、期货买卖的证券、期货计划机构。
基金管理东说念主应代表基金与被采取的证券计划机构签订来往单元租用条约。
基金管理东说念主应实时将基金来往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时
以书面样式讲演基金托管东说念主，并根据法律法例要求败露关连内容。
基金管理东说念主负责采取为本基金提供期货来往行状的期货经纪公司，并与其
签订期货经纪合同。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关连章程扩充，
若无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券计划机构采取的功令扩充。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
对于基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限
内扩充，不得延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金管理东说念主发送的资
金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头
寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发
送划款指示时应充分计划基金托管东说念主的划款处理时分和在途时分。在基金资金
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头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主适正当律法例、《基金合同》、
本条约的指示不得拖延或拒却扩充。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止
付但应实时电话讲演基金管理东说念主，由此变成的亏空由基金管理东说念主承担。
支付结算以转账样式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算
方式，基金托管东说念主可根据需要进行养息。
本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东说念主负
责办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过登记机构办理。如因基金
托管东说念主的本身原因在计帐上变成基金金钱的亏空，应由基金托管东说念主负责补偿基
金的亏空；如若因为基金管理东说念主违背法律法例的章程进行证券投资而变成基金
投资计帐清贫和风险的，基金托管东说念主发现后应立即讲演基金管理东说念主，由基金管
理东说念主负责责罚，基金托管东说念主应给予必要的相助，由此给基金变成的亏空由基金
管理东说念主承担。
如若因为基金管理东说念主未预先讲演基金托管东说念主增多来往单元等事宜，以致基
金托管东说念主吸收数据不完好，变成计帐差错的职守由基金管理东说念主承担；如若因为
基金管理东说念主未预先讲演需要单独结算的来往，变成基金金钱亏空的由基金管理
东说念主承担。
由于基金管理东说念主的原因变成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算
机构的关联章程办理。
基金管理东说念主应采取合理、必要要领，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成
T+1 日的投资来往资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管
理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。基金托管东说念主不承
担垫款义务。如在登记公司要求的最终交收时点前，因基金管理东说念主的缺欠无法
弥补资金缺口、影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有
限职守公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱变成的顺利亏空由
基金管理东说念主负责。
本基金参与 T+0 来往所非担保交收债券来往的，基金管理东说念主应确保有足额
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头寸用于上述来往，并必须于 T+0 日 14:00 之前出具有用划款指示（含不践约
禀报苦求），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与现实交收
信息一致。如由基金管理东说念主的原因导致 T+0 非担保交收失败，给基金托管东说念主造
成亏空的，基金管理东说念主情愿担补偿职守。
基金管理东说念主须深入并同意下列事项：
（1）基金托管东说念主有权向登记公司禀报冻结其证券账户内与背约资金等额的
证券，禀报冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基
金托管东说念主禀报的证券品种、数目办理相应冻结。基金管理东说念主在章程时天职补足
背约交收资金的，基金托管东说念主向登记公司禀报消灭证券冻结。
（2）如因基金管理东说念主原因变成债券质押式回购交收背约、但基金托管东说念主未
对登记公司交收背约的情况下，基金托管东说念主有权向登记公司禀报将基金管理东说念主
的回购质押券划转至基金托管东说念主的证券处置账户，禀报划转的质押券品种、数
量可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基金托管东说念主的禀报办理关连质押券的划
转。基金管理东说念主在章程时天职补足背约交收资金的，基金托管东说念主向登记公司申
报将基金托管东说念主证券处置账户内的关连证券划回至基金管理东说念主的证券账户。
（3）基金管理东说念主资金不行足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照
登记公司关连章程扩充。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来往记载的查对
对基金的来往记载，由基金管理东说念主按日进行查对。对外败露基金份额净值
之前，必须保证本日通盘现实来往记载与基金司帐账簿上的来往记载都备一致。
如若来往记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好或不确凿，由
此导致的亏空由基金的司帐职守方承担。基金管理东说念主每一往畴昔以两边认同的
方式在当日一齐来往收尾后，将编制的基金资金、证券/期货账目传送给基金托
管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，关连各方如期进行账实查对。
基金托管东说念主应按如期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商采取电子对账方式进行账目查对。
（四）申购、赎回、颐养敞开式基金的资金计帐和数据传递的时分、设施
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及托管条约当事东说念主的职守界定
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算免除“全额计帐、净额交
收”的原则，逐日按照托管账户应收资金（申购苦求对应申购净额与基金颐养
转入苦求对应净额之和）与应付资金（赎回苦求对应赎回金额扣除归基金金钱
的用度与基金颐养转出苦求对应金额扣除归基金金钱的用度之和）的差额来确
定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应
收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；
当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，
基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前
划往基金计帐账户。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，
基金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因变成，职守由基金
管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金颐养
应函告基金托管东说念主并就关连事宜进行协商。
资金计帐和数据传递的时分、设施及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主
届时的公告扩充。
公告。
（六）基金收益分派的计帐交收安排
按章程在章顺次论公告。
管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。
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时分。
八、基金金钱净值野心和司帐核算
（一）基金金钱净值的野心、复核与完成的时分及设施
净值是按照每个职责日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额
数目野心，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管理东说念主不错树立
大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主于每个职责日野心基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程
公告。
或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职责日对基金金钱估值后，
将各样基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
（二）基金金钱估值方法
（1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往畴昔后经济环境未发生
紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，
操盘以最近往畴昔的
市价（收盘价）估值；如最近往畴昔后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变
化身分， 养息最近来往市价，确定公允价钱；
（2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）对在来往所商场挂牌转让的金钱维持证券，采取估值技能确定公允价
值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
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（5）来往所上市来往的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近往畴昔后经
济环境未发生紧要变化，按最近往畴昔债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往畴昔后经济环境发生了紧要变化的，
可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近来往市价，确定公
允价钱。来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），考中第三方估值机
构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进
行估值；
（6）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技能确定公允价值；
（7）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经养息的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行养息以证明估值日的
公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值技能确定
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开拓行未上市的股票、债券，采取估值技能确定公允价值，在
估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、
初度公开拓行股票时公司鞭策公开拓售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等理会受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程确定公允价值。
（1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价。
（2）对银行间商场上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东说念主回售权的固定收益品
种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
进行估值。
（3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在
刊行利率与二级商场利率不存在显明各异、未上市时期商场利率莫得发生大的变
动的情况下，按成本估值。
值。
日后经济 环境未发生紧要变化，按最近往畴昔结算价估值。
总数或约定利率每天然日计提利息。
采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
照章应当承担的估值职守不因交付而免除；采用的第三方估值机构未提供估值价
格的，依照关联法律法例及《企业司帐准则》要求采取合理估值技能确定公允价
值。
来往的，以最近往畴昔的收盘价估值。港股通投资捏有外币证券金钱估值触及到
港币等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构
公布的东说念主民币汇率中间价为准。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
机制，以确保基金估值的平允性。
按国度最新章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
设施及关连法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
讲演对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据关联法律法例，基金金钱净值野心和基金司帐核算的义务由基金管理
东说念主承担。本基金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联
的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的，
按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心成果对外给以公布。
（三）基金份额净值虚假的处理方式
（1）基金份额净值野心出现虚假时，基金管理东说念主应当立即给以改良，通报
基金托管东说念主，并采取合理的要领防患亏空进一步扩大。
（2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额捏有东说念主变成亏空需要进行
补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职守，经确
认后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议
扩充，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的亏空，由基金管理东说念主负责赔付。
②若基金管理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而
且基金托管东说念主未对野心过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净
值出错且给基金份额捏有东说念主变成亏空的，应根据法律法例的章程对投资者或基
金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托
管东说念主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。
③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心成果，天然屡次再行
野心和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理东说念主的野心成果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的亏空，
由基金管理东说念主负责赔付。
④由于基金管理东说念主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值野心虚假而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏空，
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
由基金管理东说念主负责赔付。
（4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统树立而产生的净值野心尾
差，以基金管理东说念主野心成果为准。
（5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行
业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进
行协商。
（四）暂停估值的情形
他原因暂停营业或港股通临时停市时；
商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度关联部门制定的司帐轨制扩充。
（六）基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的吞并
记账方法和司帐处理原则，分裂独当场树立、登录和防守本基金的全套账册，
对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
对司帐处理方法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。
（七）司帐数据和财务主见的查对
两边应每个往畴昔查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主
和基金托管东说念主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的野心和公告的，以基金管理东说念主的
账册为准。
（八）基金如期评释的编制和复核
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分裂颓落编制。月度报表的
编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。如期评释文献应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内公告；基金合同生
效后，基金招募说明书、基金居品贵府节录的信息发生紧要变更的，基金管理
东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府节录，并登载在
章程网站上，其中基金居品贵府节录还应当登载在基金销售机构网站或营业网
点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵府节录其他信息发生
变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更
新基金招募说明书和基金居品贵府节录。中期评释在基金司帐年度前 6 个月结
束后的两个月内公告；年度评释在司帐年度收尾后 3 个月内公告。《基金合同》
奏凯不足两个月的，不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。
基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或两边认同的其
他方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并
将复核成果实时书面讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报表完成当日，以约
定方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 7 个职责日内进行复核，并
将复核成果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期评释完成当日，将关联评释
提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核成果反馈给
基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度评释完成当日，将关联评释提供基金托管东说念主，
基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核成果反馈给基金管理东说念主。基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准。如若基金管理
东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主
有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备
案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度评释、中期评释或年度评释复核完了后，
不错出具复核证明书（盖印）或以其他两边约定的方式证明，以备有权机构对
关连文献审核检讨。
九、基金收益分派
（一）基金利润的组成
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润
中已达成收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
行收益分派，具体分派决策详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》
奏凯不悦 3 个月可不进行收益分派；
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
采取，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面
值；
在适正当律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影
响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则和支
付方式进行养息，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策简直定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息败露办法》的关联章程在章顺次论公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
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投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的野心方法，依照《业务功令》扩充。
十、基金信息败露
（一）守密义务
除按照《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管
理章程》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息败露的关联章程进行败露
之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开败露前的基金信息、从对方赢得的业务
信息偏激他不宜公开败露的基金信息应予守密，不得向任何第三方泄露。法律
法例另有章程的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
会等监管机构的高歌决定所作念出的信息败露或公开。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息败露中的职责和信息败露设施
基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法例、《基金合同》的章程各自
承担相应的信息败露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极相助、相互督促、
相互监督，保证其履行按照法定方式和时限败露的义务。
本基金信息败露的文献，包括基金招募说明书、基金居品贵府节录、《基
金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合同》奏凯公告、基金
净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期评释（包括基金年度评释、基
金中期评释和基金季度评释（含金钱组合季度评释））、临时评释、表示公告、
基金份额捏有东说念主大会决议、计帐评释、金钱维持证券的投资情况、投资证券公
司短期公司债券信息败露、投资港股通标的股票的信息败露、投资国债期货的
信息败露、信用繁衍品的投资情况、发起资金认购份额评释、实施侧袋机制期
间的信息败露、投资存托字据的信息败露及中国证监会章程的其他必要的公告
文献，由本基金信息败露义务东说念主按照法律法例、《基金合同》和中国证监会的
章程败露，并保证所败露信息简直凿性、准确性、完好性、实时性、简明性和
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易得性。
基金托管东说念主应按本条约第八章第（八）款的章程对关连评释进行复核。基
金年报中的财务司帐评释经适合《证券法》章程的司帐师事务所审计后方可披
露。
本基金的信息败露公告，必须在中国证监会章程的序论发布。
（三）暂停或延长信息败露的情形
他原因暂停营业或港股通临时停市时；
（四）基金托管东说念主评释
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报
告。基金托管东说念主评释说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合
同》的情况，是基金中期评释和年度评释的组成部分。
十一、基金用度
（一）基金管理东说念主的管理费
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.60%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E× 0.60%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动
在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具
划款指示，支付时分及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面样式另行讲演基金
托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
野心方法如下：
H＝E× 0.10%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动
在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具
划款指示，支付时分由基金管理东说念主通过书面样式另行讲演基金托管东说念主。若遇法
定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（三）C 类、E 类基金份额的销售行状费
本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费按前
一日 C 类基金份额金钱净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额的销售行状费
按前一日 E 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提，。野心方法如下：
H＝E×该类基金份额销售行状费年费率÷夙昔天数
H 为 C 类或 E 类基金份额逐日应计提的销售行状费
E 为 C 类或 E 类基金份额前一日基金金钱净值
销售行状费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时分，自动
在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具
划款指示，支付时分及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面样式另行讲演基金
托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
销售行状费主要用于基金的销售与基金份额捏有东说念主的行状。
（四）从基金金钱中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、销售
行状费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的章程，按
用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付；基金管理东说念主
和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏空，以
及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。《基金合同》奏凯
之前的讼师费、司帐师费和信息败露用度等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
对不适合《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度有
权拒却扩充。如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关联法律法例的关联章程和
《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念
出版面解释，如若基金托管东说念主合计基金管理东说念主无正派或合理的情理，不错拒却支
付。
十二、基金份额捏有东说念主名册的防守
基金管理东说念主可交付基金登记机构登记和防守基金份额捏有东说念主名册。基金份
额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额捏有东说念主名册、基
金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额
捏有东说念主名册、每年临了一个往畴昔的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负
责编制和防守，并对基金份额捏有东说念主名册简直凿性、完好性和准确性负责。
基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金
份额捏有东说念主名册。
（一）基金管理东说念主于《基金合同》奏凯日及《基金合同》拆开日后 10 个工
作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；
（二）基金管理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个职责日内向基
金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；
（三）基金管理东说念主于每年临了一个往畴昔后 10 个职责日内向基金托管东说念主提
供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；
（四）除上述约定时分外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主
参谋一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有
东说念主名册。
基金托管东说念主以电子版样式妥善防守基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于
额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。若基金
管理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善防守基金份额捏有东说念主名册，应按有
关法例章程各自承担相应的职守。
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
十三、基金关联文献档案的保存
基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他关连
贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连资
料。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、基
金账册、司帐评释、来往记载和进犯合同等，基金托管东说念主保存期限不少于 20 年，
法律法例或监管部门另有章程除外。
基金管理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主
处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传
真给基金托管东说念主。
基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基
金的关联文献。
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拆开：
（1）被照章取消基金管理经验；
（2）被基金份额捏有东说念主大会解任；
（3）照章结果、被照章消灭或被照章宣告收歇；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额捏有东说念主大会解任；
（3）照章结果、被照章消灭或被照章宣告收歇；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换设施
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统统捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提
名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏凯；
（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议奏凯后按章程在章顺次论公告；
（6）交代：基金管理东说念主职责拆开的，基金管理东说念主应妥善防守基金管理业务
贵府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；
（7）审计：基金管理东说念主职责拆开的，应当按照法律法例章程聘用司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，
审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关联的称号字样。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或统统捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议奏凯后按章程在章顺次论公告；
（6）交代：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善防守基金财产和基金托管业
务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者
临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管
理东说念主查对基金金钱总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律法例章程聘用司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，
审计用度在基金财产中列支。
（1）提名：如若基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或统统捏有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托
管东说念主；
（2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分裂按上述设施进行；
（3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基金
托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏凯后按章程在章顺次论上集中公告。
（三）新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务，或新基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托
管东说念主应不时履行关连职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成毁伤的
步履。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在不时履行关连职责时期，仍有权按照基
金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
（四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡直
接援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连
内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例协商一
致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有
东说念主大会审议。
十五、不容步履
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
本条约项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主不容步履如下：
（一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的步履。
（二）除非法律法例及中国证监会另有章程，托管条约当事东说念主不得用基金
财产从事《基金法》第七十三条不容的投资或行动。
（三）除《基金法》偏激他关联法例、
《基金合同》及中国证监会另有章程，
基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产或职务之便为本身和任何第三东说念主谋
取利益。
（四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联法例规
定的方式公开败露的信息，不得对他东说念主泄露。
（五）基金管理东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款
指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主扩充指示留出弥散时分的情况下，
基金托管东说念主对基金管理东说念主适正当律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延
或拒却扩充。
（七）除根据基金管理东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主不
得动用或贬责基金财产。
（八）基金管理东说念主与基金托管东说念主不得为吞并机构，不得相互出资或者捏有
股份。基金托管东说念主、基金管理东说念主应在行政上、财务上相互颓落，其高档基金管
理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互兼职。
（九）《基金合同》投资限制中不容投资的步履。
（十）法律法例、《基金合同》和本条约不容的其他步履。
法律法例和监管部门取消或变更上述不容性章程的，如适用于本基金，基
金管理东说念主在履行稳健设施后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程
为准。
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
十六、基金托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐
（一）基金托管条约的变更
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，
其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证
监会备案。
（二）基金托管条约的拆开
他事由变成其他基金托管东说念主领受基金财产；
他事由变成其他基金管理东说念主领受基金管理权；
拆开事项。
（三）基金财产的计帐
（1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个职责
日内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监
会的监督下进行基金计帐。
（2）在基金财产计帐小组领受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应
按照《基金合同》和托管条约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。
（3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金
托管东说念主、适合《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员
组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
（4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清
理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（5）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，
不时忠实、起劲、尽职地履行基金合同和托管条约章程的义务，爱戴基金份额
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
捏有东说念主的正当权益。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐评释；
（5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
评释出具法律主意书；
（6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而
不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
各样基金份额比例进行分派。
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经适合《证券
法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个
职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登
载在章程网站上，并将计帐评释教导性公告登载在章程报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监
管部门另有章程的从其章程。
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
十七、背约职守
（一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适合约定的，
应当承担背约职守。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律法例的章程或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额
捏有东说念主变成毁伤的，应当分裂对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给
基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对亏空的
补偿，仅限于顺利亏空。然而发生下列情况，当事东说念主免责：
银行业监督管理机构等监管机构的章程行动或不行动而变成的亏空等；
变成的亏空等。
如若由于本条约一方当事东说念主（“背约方”）的背约步履给基金金钱或基金
投资者变成亏空，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金金钱或基金投资
者的亏空，则守约方有权向背约方追索由此遭遇的通盘顺利亏空。
当事东说念主一方背约，非背约方在任责鸿沟内有义务实时采取必要的要领，尽
力防患亏空的扩大。非背约方莫得采取稳健要领以致亏空进一步扩大的，不得
就扩大的亏空要求补偿。非背约方因防患亏空扩大而支拨的合理用度由背约方
承担。
由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管
理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、稳健、合理的要领进行检讨，然而未能
发现该虚假的，由此变成基金金钱或基金投资者亏空，基金管理东说念主和基金托管
东说念主免除补偿职守。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的要领摒除或
削弱由此变成的影响。
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
（三）托管条约当事东说念主违背托管条约，给另一方当事东说念主变成亏空的，情愿
担补偿职守。
（四）背约步履虽已发生，但本托管条约约略不时履行的，在最大限制地
保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本
条约。
（五）本条约所指亏空均为顺利经济亏空。
十八、争议责罚方式
两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好
协商、统一未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委员
会，根据该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁场地为上海市，仲裁裁决是终
局性的并对各方当事东说念主具有管制力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师费由
败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时
忠实、起劲、尽职地履行基金合同和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额捏有
东说念主的正当权益。
本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之主见，不包括香港畸形行政区、
澳门畸形行政区和台湾地区法律）统辖，并从其解释。
十九、基金托管条约的遵循
（一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管协
议草案，应经托管条约当事东说念主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代
表东说念主或授权代表署名（或盖印），条约当事东说念主两边根据中国证监会的主意修改
托管条约草案。托管条约以报中国证监会注册的文本为考究文本。
（二）基金托管条约自《基金合同》奏凯之日起奏凯。基金托管条约的有
效期自其奏凯之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管条约自奏凯之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律管制
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
力。
（四）基金托管条约一式 3 份，除上报关联监管机构 1 份外，基金管理东说念主
和基金托管东说念主分裂捏有 1 份，每份具有同等的法律遵循。
二十、其他事项
本条约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法例等章程协商办理。
本条约项下的通盘文献、文本，如开展业务时仅发送传真件的，基金管理
东说念主应如期将关连原件寄送给基金托管东说念主，并应确保原件与传真件保捏一致。在
原件未寄达基金托管东说念主之前，传真件遵循等同于原件，如其与原件不一致，以
基金托管东说念主收到的传真件为准。
基金托管东说念主传真号码：0571-88268688
山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金 托管条约
（本页无正文，为《山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金托管条约》
签署页）
基金管理东说念主：山证（上海）金钱管理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订日： 年 月 日
签订地：
基金托管东说念主:浙商银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订日： 年 月 日
签订地：
